中华人民共和国与亚洲开发银行贷款协定（莱芜钢铁厂扩建项目）
中国 亚洲开发银行
中华人民共和国与亚洲开发银行贷款协定
（莱芜钢铁厂扩建项目）
（签订日期１９９２年４月２１日
生效日期１９９２年４月２１日普通业务）
中华人民共和国（以下简称“借款人”）与亚洲开发银行（以下简称“亚行”）于一九九二年四月二十一日签订本贷款协定。
鉴于：
（Ａ）根据一九八七年十一月二十三日借款人政府、山东冶金工业总公司与亚行签署的技术援助协议，亚行已就莱钢扩建项目可行性研究提供了技术援助；
（Ｂ）借款人在技术援助协议项下的可行性研究完成后，已向亚行提出用于本贷款协定附件一中所述项目的贷款申请；
（Ｃ）本项目将由莱芜钢铁总厂（以下简称“莱钢”）执行。借款人将本着这一目的，通过中国国际钢铁投资公司（以下简称“中钢”），按照亚行满意的条款和条件，把本协定规定提供的贷款资金转贷给莱钢；并且
（Ｄ）亚行已同意按照本协定以及亚行与莱钢同日签订的项目协议中规定的条款和条件，从亚行的普通资金中向借款人提供一笔贷款。
双方达成如下协议：
第一条 贷款规则；定义
第１．０１款 一九八六年七月一日亚行颁布的《普通业务贷款规则》中的所有条款均适用于本贷款协定，应视同已全部载入本协定，具有同等效力，但受下列修正条款的制约（以下把所修订的《普通业务贷款规则》简称为“贷款规则”）：
（ａ）第２．０１（２６）款删除；
（ｂ）第４．０５款中“根据５．０２款任何专项承诺费”删除；
（ｃ）第４．０９款已删除。
第１．０２款贷款规则中已给予明确解释的一些术语，在本贷款协定中无论何处使用时，除上下文另有要求外，其词义均按贷款规则中定义解释。下列新增术语具有以下定义：
（ａ）“中钢”：指中国国际钢铁投资公司，借款人的一个国营企业；
（ｂ）“中钢附属贷款协议”：指根据本贷款协定第３．０１款，由借款人与中钢签署的，可随时予以修改的协议；
（ｃ）“莱钢”：指莱芜钢铁总厂，是借款人的一家依据其章程建立的国营企业；
（ｄ）“莱钢章程”：指莱钢一九八七年九月一日公布并实施的，可随时予以修改的章程；
（ｅ）“莱钢附属贷款协议”：指根据本协定３．０１款莱钢与中钢签署的可随时予以修改的协议；
（ｆ）“冶金部”：指借款人的冶金工业部或其代理机构；
（ｇ）“项目执行机构”：在贷款规则规定的目的与含义范畴内，系指负责执行该项目的莱钢；
（ｈ）“项目设施”：指本项目建造的设施及其中的任何部分；
（ｉ）“山东”：指山东省，借款人的一级政府机构或其代理机构；
（ｊ）“冶金总公司”：指山东省冶金工业总公司，借款人的一家国营企业；
（ｋ）“附属贷款协议”：其“复数”系指中钢附属贷款协议和莱钢附属贷款协议的统称，其“单数”视上下文的要求，系指上述附属贷款协议中的任何一个。
第１．０３款 贷款规则第２．０１款（２７）中的“汇率风险总库制度”系指亚行的由其各个借款人的贷款分担汇率风险的制度，详见一九八七年九月三日颁布的随时可予修改的《汇率风险总库制度实施指南》。
第二条 贷款
第２．０１款 亚行同意从其普通资金来源中向借款人的提供以各种货币计算，总额相当于壹亿叁仟叁百万美元（１３３００００００）的贷款。
第２．０２款 借款人应根据贷款规则第３．０２款的规定向亚行交付利息。
第２．０３款 （ａ）借款人应每年按百分之零点柒伍（０．７５％）的比率向亚行支付承诺费，该承诺费自本贷款协定签署之日起第六十天后，按以下规定的计划提款金额，减去逐次已提款金额计算。计划用款金额如下：
第一个十二个月内， １９，９５０，０００美元；
第二个十二个月内， ５９，８５０，０００美元；
第三个十二个月内， １１３，０５０，０００美元；
之后，则按贷款全额。
（ｂ）如果取消任何数额的贷款，那么本款（ａ）节所列的每期计划提款数额，将按被取消部分的贷款额与取消前的贷款金额的比例予以相应减少。
第２．０４款 贷款利息和应支付的其它费用应每半年支付一次，在每年的５月１５日和１１月１５日支付。
第２．０５款 借款人应按照本贷款协定附件二所规定的分期还款时间表，偿还从本贷款帐户中已提取的贷款本金。
第三条 贷款资金的使用
第３．０１款 （ａ）借款人应通过中钢附属贷款协议，并根据莱钢附属贷款协议，将本贷款资金转贷给莱钢，附属贷款协议所包含的条款和条件应能令亚行满意。除非借款人与亚行另有协议，上述两个附属贷款协议的条款应包括：
（１）根据本贷款协定第２．０２款规定，按借款人应向亚行支付的同一利率支付利息；
（２）根据本贷款协定２．０３款计算的承诺费；
（３）还款期二十四年，包括宽限期四年；
（４）制定适当的条文，以确保莱钢承担与莱钢附属贷款协议项下的贷款资金有关的外汇风险；
（ｂ）借款人应督促莱钢按照本贷款协定和项目协议的规定，将本贷款资金用于本项目的费用开支。
第３．０２款 使用本贷款资金支付的货物、服务和其它支出，以及为这些不同种类的货物、服务和其它支出分配贷款数额，均应与本贷款协定附件三相符，该附件可由借款人和亚行随时协商修改。
第３．０３款 除非借款人与亚行另有协议，所有使用本贷款资金支付的货物和服务，均应按本贷款协定附件四和附件五中的规定进行采购。凡未按借款人和亚行之间达成的采购程序签订的采购合同，或采购合同的条款不能令亚行满意，亚行将拒绝支付。
第３．０４款 除非借款人和亚行另有协议，借款人应确保由本贷款资金支付的货物和服务仅用于本项目。
第３．０５款 根据贷款规则第８．０３款的规定，从本贷款帐户提款的终止日期应为一九九六年九月三十日，或是借款人与亚行以后随时商定的其它日期。
第四条 特别契约
第４．０１款 （ａ）借款人应督促莱钢采用健全的管理、财务、工程、环境保护和营运等方面的制度，勤奋有效地执行本项目；
（ｂ）在本项目的执行过程和本项目生产设施的运行阶段中，借款人应履行或督促有关方面履行本贷款协定附件六中规定的所有义务。
第４．０２款 除本贷款资金外，借款人还应保证或促使冶金部、山东省、中钢和冶金总公司保证莱钢在项目执行及项目设施的运行和维护中能及时获得必需的资金、设施、服务、土地及其它资源。
第４．０３款 借款人应保证冶金部、中钢、冶金总公司及其它任何下属部门和机构在本项目的执行和项目设施的运行和维护时，均能够按照健全的管理方针和工作程序开展工作，相互配合，协调一致。
第４．０４款 借款人应向亚行提供或督促有关方面向亚行提供其合理要求的下列一切报告和资料：
（１）本贷款和贷款资金的使用及管理服务情况；
（２）用本贷款资金支付的货物、服务及其它开支的情况；
（３）本项目的情况；
（４）莱钢的行政管理、生产经营和财务状况，以及与本项目的执行和生产设施运行及维护有关的借款人属下其它机构的情况；
（５）借款人的国内财政和经济状况以及借款人的国际收支状况；
（６）与本贷款的目的有关的其它事项。
第４．０５款 借款人应允许亚行的代表对本项目，以及用本贷款资金采购的货物和与其有关的记录和文件进行检查。
第４．０６款 借款人应采取或督促冶金部、中钢、山东省及冶金总公司采取一切必要的措施使得莱钢能够履行其在项目协议中所承担的义务。借款人不应采取或允许任何妨碍履行这些义务的行动。
第４．０７款 （ａ）借款人应行使，或通过中钢行使附属贷款协议中规定的借款人的权利，以维护借款人和亚行的利益，并实现本贷款之目的；
（ｂ）未经亚行事先同意，不得转让、修改、废除或放弃附属贷款协议中所规定的各项权利和义务。
第４．０８款 （ａ）借款人和亚行双方都认为，在对借款人资产行使留置权方面，亚行以外的外债债权人不应享有超越本贷款的优先权。为此，借款人承诺：
（１）除非亚行另行同意，如果以借款人的任何资产建立为任何外债作担保的任何留置权，此留置权应根据实际情况，平等地、按比例地保证本贷款本金、利息和其它收费的偿还；
（２）借款人在建立或允许建立此种留置权时，要对此做出明文规定；然而，如果由于宪法和其它法律的原因，借款人不能对其所属政治部门的资产所建立的任何留置权做出上述规定时，借款人应无条件地、及时地运用其它符合亚行要求的资产来建立起相等的留置权，来担保亚行贷款的本金利息和其它费用；
（ｂ）本款（ａ）项中的各项规定不适合于
（１）在购置某项财产时，纯粹为了担保偿付其价款而建立的任何留置权；
（２）正常银行业务中产生的留置权，以及为期限一年以内的债务作担保而产生的任何留置权；
（ｃ）在本款（ａ）项中使用的术语“借款人资产”，系指借款人属下的政治部门或任何机构的资产，以及这些政治部门所属的任何机构的资产，包括中国人民银行的资产和任何其它行使借款人中央银行职能的机构的资产。
第五条 中止、取消；提前偿还
第５．０１款 根据贷款规则８．０２款（１）节的要求，对中止借款人从本贷款帐户中提款的权利做补充规定如下：
（ａ）本项目执行机构莱钢的章程：
（１）已被中止、撤销或废除，或者
（２）已予以修改，而这些修改将会或可能会产生实质性的不利影响，妨碍莱钢履行其在项目协议中所承担的任何一项义务；
（ｂ）借款人或者任何其他具有管辖权的政府部门已采取行动解散或撤销本项目的执行机械或中止其营业；
（ｃ）附属贷款协议中任何一方未能履行其在附属贷款协议中所承担的任何义务。
第５．０２款 根据贷款规则第８．０７款（ｄ）的要求，对提前偿还贷款做出如下补充规定：本贷款协定第５．０１款所列举的任何一种情况已经发生。
第六条 生效
第６．０１款 根据贷款规则第９．０１款（ｆ）节的要求，对本贷款协定生效的附加条件规定如下：
（ａ）本贷款协定须经借款人的国务院批准；
（ｂ）其格式和内容都能使亚行满意的所有附属贷款协议，须由借款人、中钢和莱钢正式签署并提交亚行，一俟本贷款协定生效，附属贷款协议便可完全生效，其条款对有关各方即具有法律约束力。
第６．０２款 根据贷款规则第９．０２款（ｄ）的要求，向亚行提交的意见书应包括下列附加内容：附属贷款协议须由上述各方认可或批准并正式签署，一俟本贷款协定生效，其条款对有关各方即具有法律约束力。
第６．０３款 根据贷款规则第９．０４款的要求，确定本贷款协定签订后九十天内为本贷款协定的生效日期。
第七条 授权
第７．０１款 借款人指定莱钢为其代理人，以便莱钢按照本贷款协定第３．０２、３．０３和３．０５款及贷款规则第５．０１、５．０２、５．０３、５．０４和５．０５款的规定，采取任何需要采取或允许采取的行动，或者签订需要签订或允许签订的任何协议。
第７．０２款 莱钢根据本贷款协定第７．０１款的授权而采取的任何行动或签订的任何协议，均应对借款人具有完全的约束力，并与借款人所采取的行动或签订的协议具有同等的效力。
第７．０３款 根据本贷款协定第７．０１款授予莱钢的权利，经借款人与亚行商定后可予以撤销或修改。
第八条 其它规定
第８．０１款 根据贷款规则第１１．０２款的要求，中国人民银行行长为指定的借款人代表。
第８．０２款 根据贷款规则第１１．０１款的规定，兹确定以下地址：
借款人方面：
中华人民共和国
北京西城区成方街３２号
中国人民银行
电报挂号 ＲＥＮＭＩＮ ＢＡＮＫ ＢＥＩＪＩＮＧ
电传号 ２２６１２ ＰＢＣＨＣ ＣＮ
传真号 （８６－１）６０１－６７２４
亚行方面：
菲律宾
马尼拉
邮政信箱 ７８９
亚洲开发银行
电报挂号 ＡＳＩＡＮＢＡＮＫ ＭＡＸＩＬＡ
电传号 ２９０６６ ＡＤＢ ＰＨ（ＲＣＡ）
４２２０５ ＡＤＢ ＰＭ（ＩＴＴ）
６３５８７ ＡＤＢ ＰＮ（ＥＴＰＩ）
传真号 （６３－２） ７４１－７９６１
（６３－２） ６３２－６８１６
（６３－２） ６３１－６８１６
双方业已通过其各自正式授权代表于本协定约首所载日期，以各自的名义签署本贷款协定，并将其送交亚行主管部门，以昭信守。
中华人民共和国 亚洲开发银行
授权代表： 黄桂芳 垂水公正
附件一 项目说明
１、项目的目的：
使其生产能力由现在的年产２４万吨普炭和低合金热轧带钢半成品钢材提高到年产６２万８千吨园钢、扁钢、角钢、槽钢、螺纹钢、焊接钢管等优质结构钢材。
２、项目内容：
（１）购置土地约１０５公顷；
（２）莱钢自有石灰石矿新增生产设备的购置；
（３）钢铁生产设施、职工宿舍、供水系统及废水处理设施的土建工程设计及施工；
（４）新增工艺、生产用机械、设备、设施的购置、安装、调试；
（５）环境监控设备、生产及质量控制设备（包括计算机硬件、软件）、通讯系统、发配电系统及其他辅助系统设备的购置、安装、调试；
（６）为协助莱钢实施该项目提供包括工厂设计、采购及合同监督、设备安装、调试监督、工厂起动、试运转以及人员培训在内的技术服务；
（７）提供工艺、生产、质量、环保控制计算机系统软件设计方面的技术服务。
（８）为莱钢的经理和职工提供钢铁经营及钢铁厂生产管理方面的海内外培训。
项目还包括项目效益的检测和评价，该项目预计于一九九六年三月三十一日完成。
附件二 分期还款计划表（莱钢扩建项目）
应偿还日期 偿还本金（美元）※
１９９６年１１月１５日 １，１０１，０００
１９９７年５月１５日 １，１５６，０００
１９９７年１１月１５日 １，２１３，９００
１９９８年５月１５日 １，２７４，５００
１９９８年１１月１５日 １，３３６，３００
１９９９年５月１５日 １，４０５，２００
１９９９年１１月１５日 １，４７５，４００
２０００年５月１５日 １，５４９，２００
２０００年１１月１５日 １，６２６，７００
２００１年５月１５日 １，７０６，０００
２００１年１１月１５日 １，７９３，４００
２００２年５月１５日 １，８８３，１００
２００２年１１月１５日 １，９７７，２００
２００３年５月１５日 ２，０７６，１００
２００３年１１月１５日 ２，１７９，９００
２００４年５月１５日 ２，２８８，９００
２００４年１１月１５日 ２，４０３，３００
２００５年５月１５日 ２，５２３，５００
２００５年１１月１５日 ２，６４９，７００
２００６年５月１５日 ２，７８２，２００
２００６年１１月１５日 ２，９２１，３００
２００７年５月１５日 ３，０６７，３００
２００７年１１月１５日 ３，２２０，７００
２００８年５月１５日 ３，３８１，７００
２００８年１１月１５日 ３，５５０，８００
２００９年５月１５日 ３，７２８，４００
２００９年１１月１５日 ３，９１４，８００
２０１０年５月１５日 ４，１１０，５００
２０１０年１１月１５日 ４，３１６，０００
２０１１年５月１５日 ４，５３１，８００
２０１１年１１月１５日 ４，７５８，４００
２０１２年５月１５日 ４，９９６，４００
２０１２年１１月１５日 ５，２４６，２００
２０１３年５月１５日 ５，５０８，５００
２０１３年１１月１５日 ５，７８３，９００
２０１４年５月１５日 ６，０７３，１００
２０１４年１１月１５日 ６，３７６，８００
２０１５年５月１５日 ６，６９５，６００
２０１５年１１月１５日 ７，０３０，４００
２０１６年５月１５日 ７，３８１，９００
合 计 １３３，０００，０００
※ 本栏所列各还款期的应还款数均为与各提款日期确定的美元等额，每次到期的还款安排均依据贷款规则３．０６和４．０３款的规定执行。
提前还款的贴水
根据贷款规则第３．０６款（ｂ）条规定，现对贷款本金任何一部分提前偿还时应付贴水的百分率规定如下：
提前还款时间 贴水
适用于提前还款之
日未偿还的贷款余
额其利率（以年百分
比计）乘以：
到期前不满３年 ０．１３
到期前满３年， 但不满６年 ０．２５
到期前满６年， 但不满１１年 ０．４６
到期前满１１年， 但不满１６年 ０．６７
到期前满１６年， 但不满２０年 ０．８３
到期前满２０年， 但不满２２年 ０．９２
到期前满２２年 １．００
附件三： 贷款资金的分配和提取
１、本附件的附表对使用本贷款资金支付的货物、劳务和其他项目进行了分类，并列出了各类别所分配的贷款金额。
２、除非亚行另行同意，项目的当地费用支出不得从本贷款帐户中提取。
３、第Ⅰ和Ⅱ类中所含项目，要按照本贷款协定之附件四中的有关规定，采用国际竞争性招标或国际采购方式进行采购，经过有效的国际竞争性招标或国际采购之后，若将采购这些货物的任何一个合同授予国内供货商，那么，该合同可用本贷款资金，按照下列条件支付：
（ａ）若从国内供货商购买的货物是在国内制造的，遂支付所供货物１００％出厂价（不包括任何关税及其它赋税）；
（ｂ）若从国内供货商购买的货物全部是进口的，遂支付合同价格的外汇部分。
４、除非亚行另行同意，第Ⅳ和Ⅴ类项目应由本贷款支付其全部外汇费用。
５、为了将项目资金及时地转至莱钢，除非亚行另有要求，贷款中达成协议的那部分资金，应通过定额备用金帐户（特别帐户）支付，该帐户应及时设立。该特别帐户的设立、使用、资金的补充以及清查都须按照亚行满意的条款和条件进行，并且符合亚行的《定额备用金使用程序指南》的要求。
６、亚行有权以借款人的名义从贷款帐户上自行提取项目建设期内到期应交利息和承诺费，用以支付亚行这一费用的金额见第Ⅵ类。
７、根据技术援助协议３．０３款，亚行在技术援助协议项目下，从本贷款帐户提取技术援助费中超过１５０，０００美元的部分，第Ⅶ类的４５，０００美元即表示超过１５０，０００美元的技术援助费。亚行可于贷款生效之日从贷款帐户提取这笔费用。
８、虽然对本贷款资金的分配以及提款比例已做出上述规定，但是：
（ａ） 如果对任何一类所分配的贷款金额不足以支付该类别中所有已经同意了的费用，亚行可以通知借款人。
（１）用已分配给另外一类的贷款金额中亚行认为无需支出的那部分金额对该类别资金进行再分配，以弥补预算的缺口。
（２）若资金重新分配后仍无法补充该类预算的不足，则应降低这类费用的提款比例；以便在该类中所有费用支出前还能继取其分有的金额；
（ｂ） 如果分配给某一类别的资金超过其全部已经认可的费用，亚行可以通知借款人根据需要将多余的金额再分配给其他任何一类。
附表 贷款资金的分配
类 别 分配金额（美元等值）
Ⅰ 施工材料费 ２３，１３０，０００
Ⅱ 机械与设备费 ６２，６１０，０００
Ⅲ 咨询服务费 ２，８５０，０００
Ⅳ 技术服务费 ６，１８０，０００
Ⅴ 人员海外培训费 ２，０５０，０００
Ⅵ 建设期利息和承诺费 １８，９００，０００
Ⅶ 预付技术援助费 ４５，０００
Ⅷ 待分配金额 １７，２３５，０００
总 计 １３３，０００，０００
附件四： 采购
１．除非亚行同意，用本贷款资金支付采购的货物和服务时，应运用本附件以下所述的采购方式。本附件中的“服务”不包括咨询服务。
２．货物和服务的采购须遵循１９８９年３月颁发的并可随时修改的《亚洲开发银行贷款采购指南》中的规定，此指南现已提供给借款人。
３．除以下第６－８条规定外，货物和服务的采购不得对任何特定的供货商和承包商，或者对特定等级的供货商或承包商提供优惠和加以限制。
４．（ａ）除下面第５条中另有规定外，用贷款资金支付的设备或材料的每个供货合同，若其价格估计等于或超过５０万美元，那么就应根据《采购指南》第二章中所述的要求经国际竞争性招标授予合同。
（ｂ）对于要经国际竞争性招标授予的合同，应尽快地向亚行提交一份“综合采购通知书”（亚行将安排分别发布通告），最晚不得迟于第一次投标邀请发出前９０天，其格式和内容应符合亚行的合理要求。只要还有经国际竞争性招标采购的货物，就应向亚行提供必要的情况，以便能够每年对“综合采购通知书”进行一次修改。
（ｃ）对于要经国际竞争性招标授予的合同，其采购行动，根据《采购指南》第四章中的规定，需由亚行审定。根据这些规定，每份报批亚行的投标邀请草案必须在其发出前至少２１天内交到亚行，其内容应符合亚行合理要求，以便亚行能够安排分期发布。
５．用贷款资金支付的价格估计不大于５０万美元的设备、材料或服务的合同，除小额外均应按《采购指南》第三章规定通过国际采购方式授予。
６．在国际竞争性的招标中，对国内投标与国外投标进行比较时，视借款人的意愿并按照本附件之附录中所述规定，可为借款人国内制造的货物提供一优惠幅度，只要提供这一货物的投标人能够令人满意地向借款人和亚行证实该货物的国内增值至少等于其出厂价的百分之二十。
７．由亚行贷款资金以外的其他资金来源支付的货物和服务，应根据亚行可接受的程序、标准及规定由莱钢进行采购。
８．本项目所有的土建及机械安装工程费用应由莱钢从自己的资金来源中支付，这些工程可由莱钢承担，亦可由当地的承包人来承担，承包人的选用，要按照合适的程序，以确保经济效益和效率。
９．该贷款协定签订之前，对某些交货期长的该项目使用的建筑材料、设备，亚行同意莱钢代表借款人对其进行提前采购。虽然提前采购经过批准，但借款人应按照以第４条和第５条中的规定进行，并且这种批准不得以任何方式对上述两条中的各种要求做任何删改。
附件四之附录 国内制造设备材料的优惠
１、通过国际竞争性招标采购货物时，借款人国内制造的设备材料可以按下列条款的规定，给予一个优惠幅度；但该投标人必须确认其国内增值价值至少应等于该货物出厂投标价格的２０％，使借款人和亚行都满意：
（ａ）应用国内优惠时，所有响应的投标首先应划分为下列三类：
（１）第Ⅰ类：借款人国内制造，满足最低国内增值的投标；
（２）第Ⅱ类：提供由借款人本国制造的其它货物的投标；
（３）第Ⅲ类：提供进口货物的投标。
（ｂ）然后，在不考虑设备材料进口时应征收的各种关税和其它进口税及与投标货物的销售、发送有关的销售税及其它类似税收的情况下，对所有已评定的每一类投标进行比较，决出各类投标中的最低评估标。
（ｃ）再对各类投标中的最低评估标进行相互比较，如果比较的结果是Ⅰ类或第Ⅱ类的投标为最低评估标，则该标可选作授约标。
（ｄ）然而，如果上述（ｃ）款比标后的最低评估标为第Ⅲ类投标，则应与第Ⅰ类的最低评估标投标作进一步的比较。为此，要把以下所列两种费用之一加到第Ⅲ类最低评估标的价格上：
（１）第Ⅲ类标书提供的进口设备材料应征的非免税产品的关税及其他进口税；
（２）如果上述（１）款应征的关税及进口税超过Ｃ．Ⅰ．Ｆ标价的１５％，则以该设备材料Ｃ．Ｉ．Ｆ标价的１５％计算；
经过再比较之后，如果第Ⅰ类标书的报价为最低，可选择该类标书授约；如果第Ⅲ类标书价格最低，则选择第Ⅲ类标书授约。
２．申请优惠的投标人应提供包括最低国内增值价值在内的必需文件，以证明其资格。
３．在招标文件中，必须按上述要求清楚地写明准予实施的优惠，证明投标人具备优惠资格所必需的文件，以及比标时所要遵循的全部上述程序。
附件五 咨询
１．在项目实施过程中，应利用咨询服务，特别是用于以下方面：
（ａ）钢铁生产部门的基本设计；
（ｂ）国际采购和合同管理；
（ｃ）设计和施工管理。
咨询专家的咨询范围，应通过亚行与莱钢商定。
２．除下述第４条规定外，咨询专家的选择，聘用和服务均应遵循本附件和１９７９年４月颁发的《亚行及其借款人聘用咨询专家指南》中的有关规定、（“指南”可随时由亚行予以修订，并已提交莱钢）。
３．上述第１条确定确定范围内的服务，应由莱钢按照下列程序在国际范围内选聘的咨询专家提供。
（ａ）投标邀请书
投标邀请书及其他有关文件在公布前必须经亚行批准。为此，应向亚行提交邀请书草案一式三份，拟邀请咨询专家的名单一式一份，建议评标标准一份，以及其他有关文件。投标周期至少应允许６０天。邀请书最终公布稿的复印本及所有有关文件，应在公布后立即送交亚行备案。
（ｂ）合同草稿
在评标前，应将咨询合同草本报亚行批准。
（ｃ）合同生效
咨询谈判后，合同签字前，应向亚行提供；
（１）谈判的合同；
（２）评审报告。
合同签字后，应立即向亚行交三份签署的合同，合同生效后，如提出有任何实质性修改，须事先提交亚行，予以批准。
４．本附件第１条中的某些商定过的服务，将由莱钢根据亚行满意的安排，从当地咨询公司选聘咨询专家，该咨询服务的国内费用由莱钢从自己的资金中支付。
附件六： 项目的执行及其他事宜
Ⅰ、项目的执行
Ａ．项目执行办公室
１．在项目的整个执行过程中，作为项目的执行机构，莱钢始终要有一个项目执行办公室。项目执行办公室应按亚行满意的条件配备必要的、合格的技术、采购、财会、行政管理和翻译人员，该办公室的主要人员，未经与亚行事先协商，不得随便更换。其人员配备应能令亚行满意，其工作应自始至终取得莱钢的全力支持。
２．项目执行办公室将负责财务、技术和行政、管理、项目的实施，及与亚行的联络，其中包括但不限于
（１）项目的日常实施；
（２）咨询专家的聘任和监督；
（３）采购准备和标书的编制；
（４）咨询专家聘书、采购及有关文件提交亚行认可；
（５）评审报价、投标书及提出授予合同建议书；
（６）人员培训的管理；（７）项目设施的管理和试生产；
（８）与冶金部、山东省、人行、中钢、国家计委、山东省、冶金总公司及借款人的其它政府机构联络；
（９）根据项目协议２．０８（ｂ）款的要求，准备并提交季度报告。
Ｂ．国外培训计划
３、莱钢应在所有国外采购合同已签订、培训事宜安排好后两个月内向亚行提交国外培训计划，待亚行同意后予以执行。在编制国外培训计划的过程中，莱钢应与亚行协商特别要把下列内容充实在国外培训计划中：
（１）说明选拔培训候选人的标准；
（２）指明培训课程；
（３）说明培训课程的费用估算、预算和时间安排；
国外培训候选人员的选拔也要事先经亚行同意。莱钢应采取相应的措施，保证那些利用本项目贷款出国接受培训的人员在完成受训后一段合理时期内能继续为莱钢服务。
Ｃ．定价和筹资
４、（ａ）为进一步能使莱钢经济有效地生产经营，借款方和山东省应保证：作为一个独立的工业企业，莱钢在《企业法》所规定的范围内能自主经营，在生产计划、销售本厂生产的产品，以及为其定价等方面拥有充分的自主权；
（ｂ）在不限制上述原则的前提下，借款人和莱钢应保证：
（１）莱钢能自主地国内销售自己的钢铁产品；
（２）莱钢能够以市场价格购买原料并销售其全部产品；
（３）允许莱钢从自己的收入中提留足够的资金来保证目前的生产运营，包括维护和检修，积累足够的资金来满足将来合理的投资要求。
（４）向莱钢提供足够的流动资金，以维持项目设施最初阶段的生产运营。
Ｄ．必要的原料和备件
５、在项目设施的经济寿命期内
借款人和山东省应保证及时提供供应项目设施生产运行所需要的原料（如铁矿石、焦炭）的运输设施以及所有的备件、电、水。
Ｅ．必要的资金保证
６．在不限制本贷款协议４．０２款原则的前提下，除非另行同意，借款人和山东省应保证或安排向莱钢及时提供所需要的所有资金（包括当地货币和外汇），以保证项目的有效实施和项目设施的连续运行，所有这些资金的提供，应遵循亚行满意的条件和条款。
Ⅱ．其它事宜
Ａ．政策的改革：
７．除非亚行另行同意（ａ）山东应保证对其钢铁行业的所有投入和产出的价格于１９９２年１２月３１日之前放开；（ｂ）借款人应保证对其所有投入和产出的钢铁价格于１９９５年１２月３１日之前放开。
８．（ａ）借款人于１９９２年１２月３１日之后，不得给其亏损的钢铁企业提供任何补贴；
（ｂ）山东省自１９９２年１２月３１日后，不应向钢铁企业（包括莱钢）提供任何补贴。
９．借款人和山东应保证不采用预算拨款，而采用以贷款资金或通过合资经营或以租赁形式对现有设备在将来的更新、改造或扩建以及新建钢铁企业进行资助。
Ｂ．环境保护
１０．除了本贷款协定第４．０１款或项目协议第２．０１（ａ）和２．１１（ｃ）款的原则规定外：
（ａ）莱钢应保证，其项目在设计上和执行中，以及项目设施在运行和维修过程中都要符合国内的有关“三废”处理的环保标准，为此，莱钢应保证在其项目设施的设计中应包括令亚行满意的有关工厂全部废料的正确存放和处理设施；
（ｂ）莱钢应（１）把项目的污染控制和监测设备的正确运转和及时维修放在首位，以保证项目的生产设施在其整个寿命期内能够达到环保标准，并通过实际维修和巩固使之始终能保持最初的设计要求；
（２）在项目生产设施的寿命期内，应认真、持久地注意污染控制设备的工作效率，应经常地进行必要的检修和更换。
（ｃ）莱钢要（１）必要时与亚行一起审查污染监控的效益，采取必要措施（包括安装新设备）降低污染程度，以确保与国家排放标准始终保持一致；
（２）在项目协议第２．０８款（ａ）规定的报告中要包括一份关于第６条所述内容完成情况的报告。
Ｃ．安全标准
１１、莱钢应始终按照适合的安全标准来操作其设备，除以上原则外，莱钢应保证设施的金属烟气和灰尘的排放水平符合亚行可以接受的标准。
Ｄ．莱钢的制度改革
１２．莱钢应执行借款人、山东及亚行都能接受的“行动计划”，并在贷款协定生效后三年之内引进股份制。
Ｅ．项目效益的监督与评价
１３．莱钢在其新的项目生产设施完全达到生产能力的第一个月后的五年间，应每年向亚行提供一份关于项目效益监督与评价的报告，该报告应包含
（１）对照预计的产量和质量对实际产品产量和质量做出的评价；
（２）对在借款人和亚行一致同意的生产领域中实现利润大小的评价，这些评价可以涉及，但不必局限于实际运转效率，生产能力的利用、单员产量以及能源和材料消耗的降低等等；
该报告还要包括项目设施运行中主要环境改善情况与环境标准的比较。该报告应按照亚行合理要求的格式和内容，在每个完整生产年度结束后６０天内提交亚行。莱钢应在项目生产设施的第一年全负荷生产开始时就要动手收集基础资料，为编制第一个项目效益监督与评价报告而做准备。
北京市财政局、北京市水利局转发财政部水利部关于印发《水利基本建设资金管理办法》的通知
北京市财政局 北京市水利局
北京市财政局、北京市水利局转发财政部水利部关于印发《水利基本建设资金管理办法》的通知
北京市财政局 北京市水利局
各区县财政局、水利局：
为规范和加强水利基本建设资金管理，切实管好用好水利建设资金，提高投资效益，现将财政部和水利部《关于印发〈水利基本建设资金管理办法〉的通知》（财基字〔1999〕139号）转发给你们，并结合我市情况补充如下，请一并贯彻执行。
一、水利基本建设单位必须严格执行财政部《财政基本建设支出预算管理办法》（财基字〔1999〕30号）和北京市财政局《关于转发财政部基本建设财务管理若干规定的通知》（京财建〔1998〕第894号）。
二、按照北京市财政局《关于转发财政部基本建设财务管理若干规定的通知》（京财建1998第894号）的规定，建设项目的存款利息冲减“待摊投资”；主管部门的财政拨款利息上缴市财政局。
三、财政部门预留财政总投资5－10％的工程尾款，待项目竣工决算批准后，进行清算。
四、在年度基本建设支出预算正式下达前，为确保汛期重点水利工程建设，水利部门可申请预拨资金。申请时，提供以下资料：
（一）申请项目的年度投资计划；
（二）年度工程进度计划和资金使用计划；
（三）各种资金到位情况；
（四）申请预拨资金的原因；
预拨资金数额不超过年度财政投资计划。
财基字〔1999〕139号 一九九九年五月二十五日
各省、自治区、直辖市、计划单列市财政厅（局）、水利厅（局），水利部直属单位：
为规范和加强水利基本建设资金管理，切实管好用好建设资金，提高投资效益，依据国家有关法律法规及现行基本建设财政财务管理规定，结合水利基本建设特点，我们制定了《水利基本建设资金管理办法》，现印发你们，请遵照执行。执行中有何问题，请及时向我们反映。
第一章 总则
第一条 为规范和加强水利基本建设资金管理，保证资金合理、有效使用，提高投资效益，根据现行基本建设财政财务管理规定，结合水利基本建设特点，制定本办法。
第二条 本办法适用于管理和使用水利基本建设资金的各级财政部门、水利基本建设项目主管部门（包括流域机构，以下简称“水利主管部门”）和水利建设单位（项目法人，下同）。
第三条 本办法所称水利基本建设资金是指纳入国家基本建设投资计划，用于水利基本建设项目的资金。
第四条 水利基本建设资金管理的基本原则是：
（一）分级管理、分级负责原则。水利基本建设资金按资金渠道和管理阶段，实行分级管理，分级负责。
（二）专款专用原则。水利基本建设资金必须按规定用于经批准的水利基本建设项目，不得截留、挤占和挪用。财政预算内水利基本建设资金按规定实行专户存储。
（三）效益原则。水利基本建设资金的筹集、使用和管理，必须厉行节约，降低工程成本，防止损失浪费，提高资金使用效益。
第五条 水利基本建设资金管理的基本任务是：贯彻执行水利基本建设的各项规章制度；依法筹集、拨付、使用水利基本建设资金，保证工程项目建设的顺利进行；做好水利基本建设资金的预算、决算、监督和考核分析工作；加强工程概预（结）算、决算管理，努力降低工程造价，提
高投资效益。
第二章 管理职责
第六条 各级财政部门、水利主管部门和建设单位必须按照国家有关法律、法规合理安排和使用水利基本建设资金。单位主要负责人对基本建设资金使用管理负全面责任，主管领导负直接领导责任。单位内部有关职能部门要各司其职，各负其责。
第七条 各级财政部门对水利基本建设资金管理的主要职责是：
（一）贯彻执行水利基本建设法律、法规规章；
（二）制定水利基本建设资金管理规定；
（三）审核下达水利基本建设支出预算，审批年度基本建设财务决算；
（四）参与水利基本建设项目年度投资计划安排；
（五）组织调度预算内水利基本建设资金，根据基本建设程序、年度基本建设支出预算、年度投资计划及工程进度核拨资金；
（六）审查并确定有财政性资金投资项目的工程概预（结）算及标底造价；
（七）监督检查水利基本建设资金的使用与管理，并对发现问题做出处理；
（八）审批水利基本建设项目竣工财务决算，参加项目竣工验收。
第八条 水利主管部门基本建设资金管理的主要职责：
（一）贯彻执行水利基本建设法律、法规及水利基本建设资金管理办法等规章；
（二）汇总、编报年度基本建设支出预算、财务决算，审批所属单位年度基本建设财务决算；
（三）依法合理安排资金，及时调度和拨付水利基本建设资金；
（四）对所属基本建设项目的工程概算审查、年度投资计划安排（包括年度计划调整）、工程招投标、竣工验收等进行管理；
（五）对单位（部门）的水利基本建设资金使用和管理情况进行监督检查，并对发现的重大问题提出意见报同级财政部门处理；
（六）收集、汇总、报送基本建设资金使用管理信息，编报建设项目的投资效益分析报告；
（七）督促竣工项目做好竣工验收前各项准备工作，及时编报竣工财务决算。
第九条 建设单位基本建设资金使用与管理的主要职责：
（一）贯彻执行水利基本建设规章制度；
（二）建立、健全基本建设资金内部管理制度；
（三）及时筹集项目建设资金，保证工程用款；
（四）编报年度基本建设支出预算和年度基本建设财务决算；
（五）办理工程与设备价款结算，控制费用性支出，合理、有效使用基本建设资金；
（六）编制项目的工程概预算，组织实施项目筹资、工程招投标、合同签订、竣工验收等工作；
（七）收集、汇总并上报基本建设资金使用管理信息，编报建设项目的效益分析报告；
（八）做好项目竣工验收前各项准备工作，及时编制竣工财务决算。
第十条 各级水利主管部门和建设单位必须按照《中华人民共和国会计法》的规定，建立健全与基本建设资金管理任务相适应的财务会计机构，配备具有相应业务水平的专职财会人员并保持相对稳定。各级水利主管部门和建设单位的财务会计机构具体负责水利基本建设资金管理，对资
金的使用全过程实行监督。
第三章 资金筹集
第十一条 水利基本建设资金来源包括：
（一）财政预算内基本建设资金（包括国债专项资金，下同）；
（二）用于水利基本建设的水利建设基金；
（三）国内银行及非银行金融机构贷款；
（四）经国家批准由有关部门发行债券筹集的资金；
（五）经国家批准由有关部门和单位向外国政府或国际金融机构筹集的资金；
（六）其他经批准用于水利基本建设项目的资金。
第十二条 水利基本建设资金筹集应符合以下要求：
（一）符合国家法律、法规，严禁高息乱集资和变相高息集资。未经批准不得发行内部股票和债券。
（二）根据批准的项目概算总投资，多渠道、多元化筹集资金。
（三）根据工程建设需要，以最低成本筹集资金。
第十三条 实行项目法人责任制和资本金制度的经营性项目，筹集资本金按照财政部《关于印发〈基本建设财务管理若干规定〉的通知》（财基字〔1998〕4号）的有关规定执行。
第四章 预算管理及预算内资金拨付
第十四条 财政预算内基本建设资金是水利基本建设资金的重要组成部分。各级财政部门、水利主管部门和建设单位按照《财政基本建设支出预算管理办法》（财基字〔1999〕30号）的规定对预算内基本建设资金进行管理。
第十五条 各级财政基本建设支出预算一经审批下达，一般不得调整。确须调整的，必须按原审批程序报批。
第十六条 水利主管部门申请领用预算内基本建设资金，应根据下达的年度基本建设支出预算、年度投资计划及下一级水利主管部门或建设单位的资金需求，向同级财政部门或上一级水利主管部门提出申请。
建设单位申请领用预算内基本建设资金，应根据年度基本建设支出预算、年度投资计划以及工程建设的实际需要，向水利主管部门或同级财政部门提出申请。
水利主管部门和建设单位申请领用资金应报送季度（分月）用款计划。
第十七条 财政部门根据水利主管部门申请，按照基本建设程序、基本建设支出预算、年度投资计划和工程建设进度拨款。对地方配套资金来源不能落实或明显超过地方财政承受能力的，要相应调减项目。
第十八条 有下列情形之一的，可以暂缓或停止拨付资金：
（一）违反基本建设程序的；
（二）擅自改变项目建设内容，提高建设标准的；
（三）资金未按办法实行专款专用、专户存储的；
（四）有重大工程质量问题，造成经济损失和社会影响的；
（五）财会机构不健全，会计核算不规范的；
（六）未按规定要求报送季度（分月）用款计划或信息资料严重失真的。
第十九条 在年度基本建设支出预算正式下达前，为确保汛期重点水利工程建设，财政部门可根据水利部门提出的申请，预拨一定金额的资金。
第二十条 中央预算内水利基本建设资金产生的存款利息，按照财政部《关于印发〈基本建设财务管理若干规定〉的通知》（财基字〔1998〕4号）和《关于国家财政预算内基本建设资金地质勘探费存款计息有关问题的通知》（财基字〔1999〕23号）的规定处理；地方预算
内水利基本建设资金产生的存款利息，按照财政部《关于印发〈基本建设财务管理若干规定〉的通知》（财基字〔1998〕4号）和同级财政部门的规定处理。
第五章 资金使用
第二十一条 水利基本建设资金按照基本建设程序支付。在项目尚未批准开工以前，经上级主管部门批准，可以支付前期工作费用；计划任务书已经批准，初步设计和概算尚未批准的，可以支付项目建设必须的施工准备费用；已列入年度基本建设支出预算和年度基建投资计划的施工预
备项目和规划设计项目，可以按规定内容支付所需费用。在未经批准开工之前，不得支付工程款。
第二十二条 建设单位的财会部门支付水利基本建设资金时，必须符合下列程序：
（一）经办人审查。经办人对支付凭证的合法性、手续的完备性和金额的真实性进行审查。实行工程监理制的项目须监理工程师签字；
（二）有关业务部门审核。经办人审查无误后，应送建设单位有关业务部门和财务部门负责人审核；
（三）单位领导核准签字。
第二十三条 凡存在下列情况之一的，财会部门不予支付水利基本建设资金：
（一）违反国家法律、法规和财经纪律的；
（二）不符合批准的建设内容的；
（三）不符合合同条款规定的；
（四）结算手续不完备，支付审批程序不规范的；
（五）不合理的负担和摊派。
第二十四条 水利前期工作费是指水利建设项目开工建设前进行项目规划、可行性研究报告、初步设计等前期工作所发生的费用。
项目立项前的前期工作费，由负责此项工作的项目主管部门，按照下达的年度投资计划和基本建设支出预算、批准的前期工作内容、工作进度进行支付；项目立项后的前期工作费，由建设单位负责使用和管理，按勘察设计合同规定的条款支付。
水利前期工作费支出，应严格控制在下达的投资计划和批准的工作内容之内，严禁项目主管部门和建设单位截留、挪用和转移前期工作费用。
第二十五条 建设单位管理费是指经批准单独设置管理机构的建设单位为建设项目筹建、建设、验收等工作所发生管理性质的费用。新建的水利基本建设项目，经批准单独设置管理机构的，可以按规定开支建设单位管理费。未经批准单独设置管理机构的建设单位，确需发生管理费用的
，经上级水利主管部门审核，报同级财政部门批准后方可开支。具体开支范围按照财政部《关于印发〈基本建设财务管理若干规定〉的通知》（财基字〔1998〕4号）的规定执行。
第二十六条 工程价款按照建设工程合同规定条款、实际完成的工作量及工程监理情况结算与支付。设备、材料货款按采购合同规定的条款支付。建设单位与施工、设计、监理或设备材料供应单位签订的合同必须详尽，应包括金额、支付条件、结算方式、支付时间等项内容。
第二十七条 预付款应在建设工程或设备、材料采购合同已经签订，施工或供货单位提交了经建设单位财务部门认可的银行履约保函和保险公司的担保书后，按照合同规定的条款支付。合同中应详细注明预付款的金额、支付方式、抵扣时间及抵扣方式等项内容。
第二十八条 质量保证金按规定的比例提留，在质量保证期满、经有关部门验收合格后，按合同规定的条款支付。合同中应详细注明质保金的金额（或比例）、扣付时间和扣付方式等项内容。
第二十九条 基本预备费动用，应由建设单位提出申请，报经上级有关部门批准。其额度应严格控制在概算预列的金额之内。
第三十条 对于不能形成资产的江河清障费、水土保持治理费、流域规划前期费等费用性支出，必须严格按照批准的费用开支内容开支。
第六章 报告制度
第三十一条 各级财政部门、水利主管部门和建设单位应重视和加强建设项目财务信息管理，建立信息反馈制度。各级水利主管部门、建设单位（项目）指定专人负责信息收集、汇总工作，利用电算化手段，及时报送信息资料。
报送的信息资料主要包括反映资金到位、使用情况的月报、季报、年报，工程进度报告、项目竣工财务决算、项目竣工后的投资效益分析报告及其他相关资料等。
第三十二条 建设单位上报的各种信息资料要求内容完整、数字真实准确、报送及时，严禁弄虚作假。
第三十三条 建立重大事项报告制度。工程建设过程中出现下列情况的，建设单位应及时报告财政部门和上级水利主管部门：
（一）重大质量事故；
（二）较大金额索赔；
（三）审计发现的重大违纪问题；
（四）配套资金严重不到位；
（五）工期延误时间较长；
（六）其他重大事项。
第七章 监督与检查
第三十四条 各级财政部门、水利主管部门要加强对基本建设资金的监督与检查，及时了解掌握资金到位、使用和工程建设进度情况，督促建设单位加强资金管理，发现问题及时纠正。
第三十五条 监督检查的重点内容如下：
（一）资金来源是否合法，配套资金是否落实到位；
（二）有无截留、挤占和挪用；
（三）有无计划外工程和超标准建设；
（四）建设单位管理费是否按办法开支；
（五）内部财务管理制度是否健全；
（六）应上缴的各种款项是否按规定上缴；
（七）是否建立并坚持重大事项报告制度。
第三十六条 各级水利主管部门和建设单位财会人员要认真履行职责，对各项财务活动实施会计监督。对违反国家规定使用基本建设资金的，财会人员应及时提出书面意见，有关领导仍坚持其决定的，责任由有关领导承担，财会人员应当继续向上级水利主管部门和财政部门反映情况。
财会人员明知资金使用不符合规定，不予制止，又不向有关领导反映的，应承担责任。
第三十七条 对监督检查发现的问题要及时纠正，分清责任，严肃处理。对截留、挤占和挪用水利基本建设资金，擅自变更投资计划和基本建设支出预算、改变建设内容、提高建设标准以及因工作失职造成资金损失浪费的，要追究当事人和有关领导的责任。情节严重的，追究其法律责
任。
第八章 附则
第三十八条 以前发布的水利基本建设管理的有关规定与本办法相抵触的，以本办法为准。
第三十九条 本办法由财政部会同水利部负责解释。
第四十条 本办法自发布之日起执行。
2000年1月13日