河北省人大常委会


河北省实施《中华人民共和国全国人民代表大会和地方各级人民代表大会代表法》办法（修正）
河北省人大常委会


（1993年2月27日河北省第七届人民代表大会常务委员会第三十二次会议通过 根据1997年4月25日河北省第八届人民代表大会常务委员会第二十六次会议《关于修改〈河北省实施中华人民共和国全国人民代表大会和地方各级人民代表大会代表法办法〉的决定
》修正）


第一条 为实施《中华人民共和国全国人民代表大会和地方各级人民代表大会代表法》（以下简称代表法），保证本省各级人民代表大会代表依法行使代表的职权，履行代表的义务，发挥代表作用，结合本省实际情况，制定本办法。
第二条 本省各级人民代表大会代表，是本省各级国家权力机关组成人员，代表人民的利益和意志，依照宪法和法律赋予本级人民代表大会的各项职权，参加行使国家权力。
代表必须模范地遵守宪法和法律，保守国家秘密，在自己参加的生产、工作和社会活动中，协助宪法和法律的实施。
代表依照代表法和本办法的规定在本级人民代表大会会议期间的工作和闭会期间的活动，都是执行代表职务。
第三条 本省各级人民代表大会代表集体行使本级人民代表大会的职权。代表在代表大会会议期间，依法享有审议、询问、表决、选举的权利，提出议案、质询案、罢免案的权利，提出建议、批评和意见的权利以及其他法定的权利。
县级以上的人民代表大会代表依法享有提议组织关于特定问题调查委员会的权利。
第四条 县级以上的人民代表大会代表应当根据本级人民代表大会常务委员会（以下简称人大常委会）的统一安排，参加人民代表大会会议前的准备工作；围绕代表大会将要审议的议题进行视察；讨论准备提请代表审议的主要议题；走访选民，征集意见；准备向大会会议提出议案、建
议、批评和意见。
乡、民族乡、镇（以下简称乡级）人民代表大会代表在大会前也应当根据实际情况进行各项准备工作。
第五条 代表大会会议期间，代表参加大会全体会议、代表团全体会议、小组会议，审议列入大会议程的各项议案和报告。
代表可以按照大会主席团的安排参加专门性问题的讨论和在大会上发言，也可以应邀列席主席团会议，发表意见。
第六条 代表大会会议期间，县级以上的代表十人以上联名，乡级人民代表大会代表五人以上联名，可以向大会书面提出属于本级人民代表大会职权范围内的议案。议案应当有案由、案据和方案。
对代表提出的议案，经大会主席团审议决定，有的可以列入大会议程；有的可以交主管机关研究办理，办理结果由人大常委会或乡级人民代表大会审议；构不成议案的可以作为建议、批评和意见处理。
列入会议议程的议案，在交付大会表决前，提出议案的代表要求撤回的，经主席团同意，会议对该项议案的审议即行终止。
第七条 对人民代表大会代表在审议议案和报告时提出的询问，本级有关国家机关应当派负责人或者负责人员回答询问。
第八条 县级以上的人民代表大会会议期间，代表十人以上联名，可以书面提出对本级人民政府和它所属各工作部门、人民法院、人民检察院的质询案。
乡级人民代表大会会议期间，代表十人以上联名，可以书面提出对本级人民政府和它所属各工作部门的质询案。
质询案应当写明质询对象、质询的问题和内容。
质询案按照主席团的决定，在会议期间由受质询机关的负责人在主席团会议或者有关的代表团会议上口头答复，或者由受质询机关书面答复，书面答复的，受质询机关的负责人应当签署，由主席团决定是否印发会议。提出质询案的代表半数以上对答复不满意的，经主席团决定由受质询
机关再作答复；情况复杂的，经主席团决定，由受质询的机关在大会后三个月内向有关代表作出答复，并向本级人民代表大会或者人大常委会报告。
质询会议由主席团指定人员主持。
第九条 县级以上的各级人民代表大会会议期间，十分之一以上代表联名，可以提出对本级人大常委会组成人员、人民政府组成人员、人民法院院长、人民检察院检察长的罢免案。
乡级人民代表大会举行会议的时候，五分之一以上代表联名，可以提出对人民代表大会主席、副主席、乡长、副乡长、镇长、副镇长的罢免案。
罢免案应当写明罢免理由，并提供有关的材料。
罢免案由主席团提请大会审议。
第十条 县级以上的各级人民代表大会会议期间，十分之一以上的代表联名，可以提议组织关于特定问题的调查委员会，由主席团提请大会全体会议决定。
调查委员会应当将调查结果向代表大会或者代表大会委托的人大常委会报告，代表大会或者人大常委会可以作出相应的决议。
第十一条 代表在大会会议期间和闭会期间均可向本级人民代表大会或者人大常委会提出对各方面工作的建议、批评和意见。对代表提出的建议、批评和意见，有关机关和组织必须认真研究处理并在三个月内答复代表，复杂的问题至迟不超过六个月答复代表，并将办理情况和答复意见
抄报同级人大常委会或者乡级人民代表大会主席、副主席、代表对答复不满意的，有关机关和组织再作研究处理，并在一个月内负责答复。对于重要的建议和反映强烈的问题，应当征求代表的意见，共同商量处理办法。
县级以上的各级人大常委会应对本级人民代表大会代表建议、批评和意见的处理情况进行督促、检查，并听取有关国家机关处理代表建议、批评和意见的情况报告。
乡级人民代表大会主席、副主席应当对本级代表提出的建议、批评和意见的处理情况进行督促、检查。
本省各级人民政府、人民法院和人民检察院应指定机构或者人民办理代表提出的建议、批评和意见。
第十二条 县级以上的各级人大常委会，乡级人民代表大会主席、副主席负责组织本级代表和受委托组织上级代表开展闭会期间的活动。
闭会期间代表活动的主要内容为：学习、宣传宪法、法律、法规和国家的方针、政策；对贯彻执行法律、法规、方针、政策和本级人民代表大会决议、决定的情况进行视察、检查、调查和评议；听取有关部门的工作情况通报，了解、反映人民群众的意见和要求，协助本级人民政府推行
工作。
第十三条 各级人民代表大会代表在本级或者下级人大常委会、乡级人民代表大会主席、副主席协助下，可以按照便于组织和开展活动的原则组成代表小组，每个代表小组推选组长一至二名。
县级人大常委会可以在街道办事处聘请代表联络员，为代表小组活动服务。
乡级人民代表大会根据工作需要配备工作人员，协助主席、副主席办理日常工作，并为代表小组活动服务。
第十四条 各级人民代表大会代表应当参加人大常委会或者乡级人民代表大会主席、副主席安排和组织的视察、检查、调查活动。
代表可以持代表证单独或者联合就地进行视察。各级人大常委会办事机构和乡级人民代表大会主席、副主席根据代表的要求，联系安排本级或者上级的代表持代表证就地进行视察。
代表可以通过现场察看、召开座谈会、个别交谈等方式，深入了解情况，听取人民群众的意见；可以向国家机关和有关单位提出建议、批评和意见，但不直接处理问题。
对代表的视察、检查、调查，国家机关和有关单位负责人应当如实汇报情况，回答代表提出的问题，提供有关材料，认真听取并办理代表提出的建议、批评和意见。
第十五条 代表根据本级人大常委会主任会议或者乡级人民代表大会主席、副主席的安排，参加对本级人民政府、人民法院、人民检察院以及基层单位工作的评议。
评议的范围和内容由各级人大常委会主任会议或者乡级人民代表大会主席、副主席确定。
被评议单位应当根据代表在评议中提出的建议和意见认真整改，并将整改情况书面报告同级人大常委会或者乡级人民代表大会主席、副主席。
第十六条 县级以上人民代表大会代表在参加人大常委会统一安排的代表活动时，提出约见本级或者下级有关国家机关负责人，由人大常委会办事机构同有关国家机关联系，及时作出安排。被约见的有关国家机关负责人或者由他委托的负责人员应当听取代表的建议、批评的意见。
第十七条 县级以上的各级人民代表大会代表可以应邀列席本级人大常委会会议。省、设区的市的人民代表大会代表可以应邀列席本级人民代表大会各专门委员会会议；可以列席原选举单位的人民代表大会会议，并可以应邀列席原选举单位的人大常委会会议。乡级人民代表大会代表可
以应邀列席乡级人民代表大会主席团会议。
第十八条 代表应当与原选区选民或者原选举单位保持密切联系，采取多种方式，经常听取人民群众的意见和要求，回答原选区选民或者原选举单位对代表工作和代表活动的询问，接受原选区选民或者原选举单位的监督。省、设区的市的人民代表大会代表，每年至少到原选举单位联系
一次。
第十九条 代表在大会闭会期间执行代表职务占用的工作时间，代表所在单位必须给予保障，按正常出勤对待，享受所在单位工资和其他待遇。
第二十条 为了保证代表在闭会期间开展活动，各级人民代表大会代表的活动经费，包括代表视察费用、无固定工资收入的代表执行代表职务的误工补贴费、学习资料费和其它必要费用，由本级人大常委会或者乡级人民代表大会主席、副主席作出计划，列入本级财政预算，经本级人民
代表大会通过后，作为代表活动的专项经费，专款专用。
第二十一条 县级以上的各级人大常委会办事机构和乡级人民代表大会主席、副主席应当组织本级代表学习、阅读有关文件。
县级以上的各级人大常委会应当为本级代表提供有关法律、法规以及人大常委会公报、通讯、报刊等文件和资料。
第二十二条 为保障代表依法执行代表职务，必须严格执行关于代表在人民代表大会各种会议上的发言和表决不受法律追究的法律规定。
县级以上的各级人民代表大会代表，非经本级人民代表大会主席团许可，在本级人民代表大会闭会期间，非经本级人大常委会许可，不受逮捕、刑事审判。如果因为是现行犯被拘留，执行拘留的机关应当立即向本级人民代表大会主席团或者人大常委会报告。
对县级以上的各级人民代表大会代表，如果采取法律规定的其他限制人身自由的措施，应当经该级人民代表大会主席团或者人大常委会许可。
乡级人民代表大会代表，如果被逮捕，受刑事审判或者被采取法律规定的其他限制人身自由的措施，会议期间，执行机关应当立即向乡级人民代表大会主席团报告。闭会期间，执行机关应当立即向乡级人大主席或者副主席报告。
第二十三条 一切组织和个人都必须尊重代表的权利，支持代表执行代表职务。
对有义务协助代表执行代表职务而拒绝履行义务的，对妨碍代表依法执行代表职务的，对代表依法执行代表职务进行打击报复的，由县级以上的各级人大常委会和乡级人民代表大会根据代表法的规定，监督有关部门，严肃处理。
第二十四条 代表应当出席本级人民代表大会会议。因病或者其它特殊原因不能出席会议，代表必须在会议召开前向本级人大常委会或者乡级人民代表大会主席或者副主席请假。未经批准两次不出席本级人民代表大会会议的代表，由本级人大常委会或者乡级人民代表大会向其发出终止
代表资格的书面通知，并予以公告。
第二十五条 各级人民代表大会代表迁出或者调离本行政区域后，代表应当书面告知原选举单位、本级人大常委会或者乡级人民代表大会主席或者副主席。
第二十六条 设区的市级以上的人民代表大会代表，可以向选举他的人大常委会书面提出辞职。辞职被接受的，由原选举单位报上一级人大常委会备案。县级人民代表大会代表可以向本级人大常委会书面提出辞职。乡级人民代表大会代表可以向本级人民代表大会书面提出辞职。
第二十七条 罢免各级人民代表大会的代表，按照下列程序进行：
（一）罢免本省选举的全国人民代表大会代表、省人民代表大会代表、设区的市的人民代表大会代表的罢免案，在人民代表大会会议期间，由选举代表的人民代表大会主席团向本级人民代表大会提出；在人民代表大会闭会期间，由它的常委会主任会议向常委会提出；也可以依照法律规
定的程序由代表或者常委会组成人员联名提出，由人民代表大会或者它的常委会审议决定。
代表被罢免后，罢免该代表的单位应当向上一级人大常委会备案。
（二）罢免县乡两级人民代表大会代表的罢免案，由原选区三十人以上的选民联名书面向县级人大常委会提出，由人大常委会组织选民进行讨论和表决。
由人民代表大会或者它的常委会会议表决的罢免代表案，以全体代表或者全体常委会组成人员的过半数通过；由选民表决的罢免代表案，以选区全体选民的过半数通过。被罢免的代表有权到会口头或者书面申诉意见。
第二十八条 代表被暂时停止执行代表职务或者恢复其执行代表职务，由本级人大常委会或者乡级人民代表大会通知代表原选举单位和代表本人。
第二十九条 本办法自公布之日起施行。


（1997年4月25日河北省第八届人民代表大会常务委员会第二十六次会议通过1997年4月25日河北省第八届人民代表大会常务委员会第87号公告公布施行）


河北省第八届人民代表大会常务委员会第二十六次会议根据代表法、地方组织法、选举法的有关规定和我省实施代表法办法几年来的实践经验，决定对《河北省实施〈中华人民共和国全国人民代表大会和地方各级人民代表大会代表法〉办法》作如下修改：
一、第六条第二款中的“办理结果由人大常委会或乡级人民代表大会主席团审议”，修改为：“办理结果由人大常委会或者乡级人民代表大会审议”；第十一条第一款中的“代表在大会会议期间和闭会期间均可向本级人民代表大会或者人大常委会、乡级人民代表大会主席团提出对各方
面工作的建议、批评和意见”，修改为：“代表在大会会议期间和闭会期间均可向本级人民代表大会或者人大常委会提出对各方面工作的建议、批评和意见”。第十三条第三款中的“乡级人民代表大会主席团根据工作需要配备工作人员”，修改为：“乡级人民代表大会根据工作需要配备工
作人员”；第十五条第三款中的“并将整改情况书面报告同级人大常委会或者乡级人民代表大会主席团”，修改为：“并将整改情况书面报告同级人大常委会或者乡级人民代表大会主席、副主席”；第二十三条第二款中的“由县级以上的各级人大常委会和乡级人民代表大会主席团根据代表
法的规定”，修改为：“由县级以上各级人大常委会和乡级人民代表大会根据代表法的规定”；第二十四条中的“由本级人大常委会或者乡级人民代表大会主席团向其发出终止代表资格的书面通知”，修改为：“由本级人大常委会或者乡级人民代表大会向其发出终止代表资格的书面通知”
；第二十八条中的“由本级人大常委会或者乡级人民代表大会主席团通知代表原选举单位和代表本人”，修改为：“由本级人大常委会或者乡级人民代表大会通知代表原选举单位和代表本人”。
二、第十一条第一款中的“并将办理情况和答复意见抄报同级人大常委会或者乡级人大主席团”，修改为：“并将办理情况和答复意见抄报同级人大常委会或者乡级人民代表大会主席、副主席”；第十一条第四款中的“乡级人民代表大会主席团应当对本级代表提出的建议、批评和意见
的处理情况进行督促、检查”，修改为：“乡级人民代表大会主席、副主席应当对本级代表提出的建议、批评和意见的处理情况进行督促、检查”；第十二条第一款中的“乡级人民代表大会主席团负责组织本级代表和受委托组织上级代表开展闭会期间的活动”，修改为：“乡级人民代表大
会主席、副主席负责组织本级和受委托组织上级代表开展闭会期间的活动”；第十三条第一款中的“乡级人民代表大会主席团协助下”，修改为：“乡级人民代表大会主席、副主席协助下”；第十三条第三款中的“协助主席团办理日常工作”，修改为：“协助主席、副主席办理日常工作”
；第十四条第一款中的“各级人民代表大会代表应当参加人大常委会或者乡级人民代表大会主席团安排和组织的视察、检查、调查活动”，修改为：“各级人民代表大会代表应当参加人大常委会或者乡级人民代表大会主席、副主席安排和组织的视察、检查、调查活动”；第十四条第二款中
的“各级人大常委会办事机构和乡级人民代表大会主席团根据代表的要求”，修改为：“各级人大常委会办事机构和乡级人民代表大会主席、副主席根据代表的要求”；第十五条第一款中的“代表根据本级人大常委会主任会议或者乡级人民代表大会主席团的决定”，修改为：“代表根据本
级人大常委会主任会议或者乡级人民代表大会主席、副主席的安排”；第十五条第二款中的“评议的范围和内容由各级人大常委会主任会议或者乡级人民代表大会主席团确定”，修改为：“评议的范围和内容由本级人大常委会主任会议或者乡级人民代表大会主席、副主席确定”；第二十条
中的“由本级人大常委会或者乡级人民代表大会主席团作出计划”，修改为：“由本级人大常委会或者乡级人民代表大会主席、副主席作出计划”；第二十一条第一款中的“县级以上的各级人大常委会办事机构和乡级人民代表大会主席团应当组织本级代表学习、阅读有关文件”，修改为：
“县级以上的各级人大常委会办事机构和乡级人民代表大会主席、副主席应当组织本级代表学习、阅读有关文件”；第二十四条中的“代表必须在会议召开前向本级人大常委会或者乡级人民代表大会主席团请假”，修改为：“代表必须在会议召开前向本级人大常委会或者乡级人民代表大会
主席或者副主席请假”；第二十五条中的“代表应当书面告知原选举单位、本级人大常委会或者乡级人民代表大会主席团”，修改为：“代表应当书面告知原选举单位、本级人大常委会或者乡级人民代表大会主席或者副主席”。
三、第九条第二款中的“可以提出对乡长、副乡长、镇长、副镇长的罢免案”，修改为：“可以提出对人民代表大会主席、副主席、乡长、副乡长、镇长、副镇长的罢免案”。
四、第十六条中的“代表因执行代表职务”，修改为：“县级以上人民代表大会代表在参加人大常委会统一安排的代表活动时”；第二十二条第四款中的“执行机关应当立即向乡级人民代表大会主席团报告”，修改为：“会议期间，执行机关应当立即向乡级人民代表大会主席团报告”
；“由主席团会议作出决定，并向人民代表大会报告”，修改为：“闭会期间，执行机关应当立即向乡级人民代表大会主席或者副主席报告”。
五、第二十七条第一款中的“（二）罢免县级人民代表大会代表的罢免案，由本级人大常委会或者原选区三十人以上的选民联名书面提出，由人大常委会负责组织选民进行讨论和表决”，修改为：“（二）罢免县乡两级人民代表大会代表的罢免案，由原选区三十人以上的选民联名书面
向县级人大常委会提出，由人大常委会组织选民进行讨论和表决”。删去第二十六条的全部内容，修改为：“设区的市级以上的人民代表大会代表，可以向选举他的人大常委会书面提出辞职。辞职被接受的，由原选举单位报上一级人大常委会备案。县级人民代表大会代表可以向本级人大常
委会书面提出辞职，乡级人民代表大会代表可以向本级人民代表大会书面提出辞职。”
六、删去第十一条第三款，第四款改为第三款，第五款改为第四款；删去第十二条第二款，第三款改为第二款；删去第二十七条第一款中（三）的全部内容。
《河北省实施〈中华人民共和国全国人民代表大会和地方各级人民代表大会代表法〉办法》根据本决定作相应的修正，重新公布。



1993年2月27日
山东省青岛市人民政府


青岛市期货市场管理暂行办法（修正）
青岛市人民政府


（1994年12月6日青岛市人民政府令第28号发布 根据1998年8月24日发布的青政发〔1998〕137号进行修正）

第一章 总 则
第一条 为了适应建立社会主义市场经济的需要，规范本市期货交易所、期货经纪公司及经纪人的组织和行为，保护投资者和经营者的合法权益，促进期货市场的健康发展，根据国家有关规定，结合我市实际，制定本办法。
第二条 本办法所称：期货交易所是指为标准化期货合约的交易提供场所、设施，履行相关职责，依法设立并实行自律管理的会员制法人；期货经纪公司是指依法设立的为期货交易当事人提供代理期货买卖业务的企业法人；期货经纪人是指依法取得期货经纪资格，受聘期经纪公司为期
货交易当事人代理期货交易业务的人员。
第三条 在本市行政区域内从事期货交易及其相关活动，必须遵守本办法。
第四条 青岛市证券管理委员会（以下简称市证管委）是本市期货市场的监管部门，依照本办法对期货市场实行统一领导、规划、协调和管理。
青岛市工商行政管理部门和金融管理机构按其职责负责期货市场的有关管理工作。
第五条 青岛市期货行业协会是本市期货行业的自律性社团组织，在本行业内开展自我教育、自我管理活动，维护协会成员合法权益。

第二章 期货交易所
第六条 设立期货交易所，必须按规定经市证管委初审同意后报中国证监会审批。未经批准，任何机构不得使用“期货交易所”或其他类似名称。
第七条 设立期货交易所应当具备下列条件：
（一）具有办公和服务条件及固定的交易场所；
（二）具有与交易规模相适应的通讯、信息传播设施；
（三）上市品种可确定统一质量，易于储运，有远期合约和众多交易者，并经过有关部门的论证；
（四）有相应数量的具有专业知识的期货交易从业人员；
（五）法律、法规、规章规定的其他条件。
第八条 申请设立期货交易所，应当向市证管委提交下列文件：
（一）申请书；
（二）交易所章程和主要业务规则；
（三）发起人名称、地址、资信证明；
（四）场地、设施设备及资金情况证明；
（五）拟聘任管理人员的情况证明；
（六）上市品种论证书；
（七）交易所会员的加入申请书；
（八）其他文件。
第九条 期货交易所业务规则应当载明下列事项：
（一）基本原则；
（二）交易地点与时间；
（三）交易品种、质量、数量和计价标准；
（四）标准合约格式、具体内容；
（五）交易秩序内容及指令种类；
（六）保证金和交易手续费的规定；
（七）交易者和出市代表规则；
（八）交易监督员和交易主持人规则；
（九）结算与交割事项；
（十）违约处理；
（十一）交易中止的规定；
（十二）合约交易的暂停、恢复和取消规则；
（十三）期货交易所的休市和关闭规则；
（十四）其他事项。
第十条 期货交易所下列事项的变更或修改，须经市证管委审查同意，其中（一）、（二）、（三）项变更，须经市证管委审查同意后，按规定程序办理工商变更登记：
（一）改变工增减上市品种；
（二）变更法定代表人；
（三）变更交易所名称、地址、注册资金；
（四）修改交易所章程、交易业务规则。
第十一条 期货交易所因下列事项而终止：
（一）章程规定的期限届满；
（二）不能维持交易所正常运作；
（三）会员（股东）大会决定解散；
（四）批准机关决定撤销；
（五）法律、法规、规章规定的其他事由。
期货交易所终止，由市证管委组织成立清算委员会，按规定进行资产清算，并在原登记注册机关办理注销登记手续。
第十二条 根据期货交易有关法规和期货交易所有关制度，期货交易所对具备下列条件的单位，可以接收为期货交易所会员（以下简称会员）：
（一）具有法人资格；
（二）具有与交易品种相适应的注册资金和经营能力；
（三）具有良好的商业信誉；
（四）其出市代表具有良好的业务素质，无刑事处罚记录；
（五）承认期货交易所章程，按规定缴纳保证金。
第十三条 因有严重违法经营活动而受过处罚或曾被期货交易所除名的单位，从受处罚或被除名之日起3年内不得申请会员资格。
第十四条 期货交易所接收会员应报市证管委备案。
第十五条 期货交易所必须建立和健全大户申报制度、涨跌停板制度等管理制度，加强对会员和从业人员的监督管理；建立监事会和各种专业委员会，监督检查期货交易运行情况，防止不规范期货交易；根据交易品种和市场情况决定每日价格动支幅度和投机合约最大交易量；完善结算
保证体系，建立风险基金，保证交易顺利进行。
第十六条 期货交易所向会员收取的保证金和从会员交易手续费中提取的风险基金等，应在银行设专用帐户，严格按规定使用。
第十七条 会员之间、会员与客户之间因期货交易而产生的纠纷，可以依法向仲裁机构申请仲裁或向人民法院起诉。

第三章 期货经纪公司
第十八条 设立期货经纪公司须按规定经市证管委审查并报中国证监会批准后，在国家工商行政管理局注册登记。
第十九条 设立期货经纪公司，应当具备下列条件：
（一）有符合规定的公司章程；
（二）有固定的经营场所和完善的通讯设施；
（三）注册资金在1000万元人民币以上；
（四）有完善的组织机构和健全的财会制度；
（五）有与经营业务相适应的从业人员，其中专职期货经纪人不得少于20人；
（六）法定代表人及其他管理人员具有相应的专业知识和专业管理能力；
（七）法律、法规、规章规定的其他条件。
第二十条 申请设立期货经纪公司，应向市证管委提交下列文件：
（一）申请书；
（二）可行性论证报告；
（三）发起人名册和出资协议；
（四）章程草案、业务规则、内部管理制度；
（五）验资证明及资本金入帐原始凭证；
（六）主要出资人法律证明文件及最近3年的年度财务报表；
（七）拟任职的公司法定代表人的合法资格证明及公司所聘期货经纪人资格证明；
（八）经营场地的所有权或使用权证明；
（九）通讯设施和专用设备自有证明或租用协议；
（十）风险说明书及客户委托书样本。
实行股份制的，应当按照国家有关规定提交有关文件。
从事期货业务涉及金融等国家专项规定的，应当提交国家有关部门的批准文件。
第二十一条 已经设立的期货经纪公司增设分支期货业务机构，按设立新的期货经纪公司的程序办理。
第二十二条 期货经纪公司从事境外期货业务，必须符合规定条件，并向市证管委提交有关文件和资料，经初审同意后，转报中国证监会审批；未取得中国证监会颁发的境外期货业务许可证，不得从事境外期货业务。
第二十三条 期货经纪公司与客户之间发生期货交易经济纠纷，可以依法向仲裁机构申请仲裁或向人民法院起诉。
第二十四条 对期货经纪公司实行年检制。
期货经纪公司应当按规定向市证管委报送业务报表，在每个会计年度结束后的二个月内提交营业报告书和由会计师事务所或审计事务所出具的资产负债、损益和其他有关的财务报告。

第四章 交易原则和交易规则
第二十五条 期货交易必须依法进行，遵循公开、公正、公平和诚实信用的原则。
第二十六条 期货交易所应当遵守以下规则、规定：
（一）期货交易必须在交易所内以公开竞价的方式进行；
（二）非交易所会员不得直接进入期货交易所进行交易；
（三）对期货合约的履行承担相关责任；
（四）及时公布成交量、最高价与最低价、开盘价与收盘价等期货交易信息；
（五）按照章程和核定的经营范围组织期货交易活动；
（六）每日的期货交易业务记录、会计凭证及其他重要资料必须完整保存5年以上。
（七）禁止发布市场预测信息，严禁内部工作人员泄露交易秘密，不得允许会员透支进行期货交易。
第二十七条 期货交易所会员必须遵守以下规则：
（一）进行代理业务，必须如实记录客户指令，及时指示其出市代表执行，完整保存每日的交易记录及其他有关资料；
（二）会员自营业务帐户与代理业务帐户必须分设，进行期货交易时，必须遵循客户优先的原则；
（三）会员不得向他人泄露客户指令内容，也不得将客户指令以外的内容告知其出市代表；
（四）会员出市代表只能接受派出会员单位的指令，在交易所内进行期货交易。
（五）以某一品种的单边持仓量不得超过该品种市场总持仓量的15％。
第二十八条 期货经纪公司必须遵守以下规则：
（一）提供客观、准确、及时、高效的服务；
（二）在指定的金融机构开设客户保证金专用帐户，与自有资金分离储存；
（三）如实记录并及时执行客户指令；
（四）每日的交易记录、会计凭证及其它重要资料完整保存5年以上；
（五）为客户保守商业秘密；
（六）在营业场所备置供客户阅读的公开说明书、风险说明书；
（七）登记注册后60日内向指定的金融机构缴存规定数额或比例的营业保证金；
（八）不得制造和提供虚假信息，强制或诱导客户做某一方向的交易；
（九）不得通过合谋，集中资金优势，联手买卖，操纵价格；
（十）不得在市场内进行配对交易；
（十一）不得为客户透支进行期货交易；
（十二）聘用和解聘期货经纪人应报市证管委和市工商行政管理局备案。

第五章 期货经纪人
第二十九条 期货经纪人应当具备下列条件：
（一）具有完全民事行为能力；
（二）具备相应的业务知识和工作经验；
（三）未受过刑事处罚，无经济违法纪录；
（四）法律、法规、规章规定的其他条件。
符合前款规定的公民经考试合格，按规定取得《期货经纪人资格证书》后，方可从事期货交易业务。
第三十条 期货经纪人由期货经纪公司自行选择招聘。
第三十一条 期货经纪人不得有下列行为：
（一）提交资格确认的虚假材料；
（二）与客户私下约定分享赢利或共担风险损失；
（三）利用客户帐户或以客户名义为自己从事交易；
（四）伪造假名进行交易；
（五）夸大宣传或故意提供虚假信息，诱导或误导客户交易；
（六）为未开户的当事人代理交易；
（七）泄露客户的委托事项或与之有关的信息；
（八）不按客户委托事项和要求进行交易；
（九）接受客户全权委托代理交易；
（十）同时受聘2家以上期货经营机构；
（十一）其他违约、违法行为。
第三十二条 市证管委对期货经纪人实行年检制度，对期货经纪人资格进行验证，办理相关手续。
第三十三条 期货经纪公司应在解聘期货经纪人后10内到市证管委办理期货经纪人注销手续。
第三十四条 期货经纪人与期货经纪公司之间、期货经纪人相互之间发生纠纷，当事人可以依法向仲裁机构申请仲裁或向人民法院起诉。

第六章 罚 则
第三十五条 期货交易所、期货经纪公司违反设立审批及登记注册规定的，由市工商行政管理部门根据国家关于登记管理等有关规定进行处罚。
第三十六条 期货交易所、期货经纪公司违反期货交易规则的，由市证管委、市工商行政管理部门和金融管理机构根据有关规定予以处罚。
第三十七条 期货交易所、期货经纪公司违反本办法有关规定给客户造成经济损失的，应承担赔偿责任，并由市证管委会同市有关部门根据有关规定对期货交易所、期货经纪公司和直接责任人予以处罚。
第三十八 期货经纪人违反本办法第三十一条有关规定的，市证管委和市有关部门可以根据有关规定经予期货经纪人警告、1000元以下罚款的处罚；给客户造成经济损失的，期货经纪公司应承担连带赔偿责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第七章 附 则
第三十九条 期货兼营机构的管理，参照本办法执行。
第四十条 青岛市证券管理委员会可以根据本办法制定实施细则。
第四十一条 本办法具体执行中的问题由青岛市证券管理委员会负责解释。
第四十二条 本办法自发布之日起施行。


（1998年8月24日 青政发〔1998〕137号）


根据《中华人民共和国行政处罚法》和有关法律、法规的规定，现决定对《青岛市期货市场管理暂行办法》的行政处罚等有关内容作如下修改：
第三十八条修改为：“期货经纪人违反本办法第三十一条有关规定的，市证管委和市有关部门可以根据有关规定经予期货经纪人警告、1000元以下罚款的处罚；给客户造成经济损失的，期货经纪公司应承担连带赔偿责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任”。



1994年12月6日